Servicio - Informes y avisos de prevención al lavado de dinero
En México, el marco legal para la prevención del lavado de dinero (PLD) y el financiamiento al terrorismo (FT) es riguroso y exige a ciertas entidades y actividades cumplir con obligaciones específicas. Dada la complejidad de estas regulaciones, nuestro equipo de abogados con experiencia en la materia puede ofrecer una amplia gama de servicios:
1. Asesoría en Cumplimiento Normativo:
- Identificación de Obligaciones:
- Determinación de si la empresa o actividad está sujeta a la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI) y sus reglamentos.
- Análisis de las obligaciones específicas que aplican a cada caso.
- Elaboración de Manuales y Políticas:
- Diseño e implementación de manuales de cumplimiento PLD/FT, políticas y procedimientos internos.
- Adaptación de los manuales a las necesidades y riesgos específicos de cada cliente.
- Capacitación:
- Impartición de cursos y talleres sobre la normativa PLD/FT para empleados y directivos.
- Actualización constante sobre los cambios en la legislación y las mejores prácticas.
- Auditorías de Cumplimiento:
- Realización de auditorías internas para verificar el cumplimiento de las obligaciones PLD/FT.
- Identificación de áreas de mejora y recomendaciones para fortalecer los controles internos.
2. Representación Legal:
- Atención a Inspecciones y Requerimientos:
- Asistencia en inspecciones y verificaciones de las autoridades competentes (SAT, UIF).
- Elaboración de respuestas a requerimientos de información y documentación.
- Litigio PLD/FT:
- Representación legal en procedimientos administrativos sancionatorios y juicios penales relacionados con PLD/FT.
- Defensa de los intereses de los clientes ante los tribunales.
3. Servicios Especializados:
- Evaluación de Riesgos:
- Elaboración de matrices de riesgos para identificar y evaluar los riesgos de PLD/FT.
- Diseño de estrategias para mitigar los riesgos identificados.
- Debida Diligencia:
- Asesoría en la aplicación de medidas de debida diligencia para conocer a los clientes y beneficiarios finales.
- Implementación de sistemas de monitoreo de transacciones.
- Reporte de Operaciones Sospechosas (ROS):
- Asesoría en la identificación y reporte de operaciones sospechosas a la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF).
- Asesoría en materia de activos virtuales